尽管从工作性质本身而言，遗传资源文献化看似一种数据收集与整理工作，技术性强；但是，作为一种区域性甚至是全球性的议题，文献共享不能脱离国际背景而存在，这是一个政治性议题。文献共享能否被提上谈判议程，取决于中国与东盟国家合作的广度与深度。也就是说，只有遗传资源成为中国与东盟合作的重要领域，文献共享才有可能作为一种策略而被采纳。构建遗传资源保护方面的合作机制受制于国家能力、国家合作意愿以及国际秩序和国际制度等因素的影响。

（一）国家能力对遗传资源保护合作的影响

对于区域合作来说，国家能力是决定性影响因素。国家能力包括国家基础能力和国家技术能力。国家基础能力包括国家遗传资源储量、议题和立场的政治整合力、国家经济能力等，它决定了合作能否开展及合作中的话语权分配；国家技术能力包括知识产权保护能力和遗传资源保护能力，表现为国内相关法规的完善化程度、保护的强度、保护的理念和保护的手段等，它决定了遗传资源保护合作能否顺利进行。

从国家基础能力角度而言，中国与东盟国家的遗传资源储量可以说是很大。“只占全球3%的地理面积的东南亚国家，拥有着超过全球20%的动物、植物和海洋生物。”①贾引狮：《中国—东盟生物多样性廊道内遗传资源的知识产权保护》，《开放导报》2011年第6期，第65～68页。这引起了西方知识产权发达国家的关注，许多制药公司闻风而来，对东南亚遗传资源进行调查，试图进行医药研发。“根据绿色和平组织的统计，世界上每年药品销售总额1300亿美元中差不多有1/4的盈利来自那些位于热带的拥有丰富生物资源和相关传统知识国家的生物资源利用，而这些生物资源在原材料购买阶段仅值300亿美元。”知识产权收益与遗传资源拥有方的利益分配的严重失衡加大了发达国家与发展中国家之间的经济差距，这使得发展中国家也逐渐开始重视遗传资源保护议题，并将其纳入议事日程。

从国家技术能力角度而言，当前，许多学者认为遗传资源的最佳保护方式是“知识产权+特殊保护制度”的模式，因此，相关制度是否完善等因素对于遗传资源的有效保护至关重要。2004年，中国国务院办公厅在《关于加强生物物种资源保护与管理的通知》中强调，要抓紧对生物物种资源保护与管理的立法，建立与遗传资源有关的传统知识获取与惠益分享制度。2007年，中国发布《全国生物物种资源保护与利用规划纲要》，旨在遏制目前生物物种资源急剧减少的趋势。同时，东盟各国也都已经开始重视传统知识保护，如菲律宾知识产权局出台的《IPOPHL-NCIP联合行政命令（草案）》对于保护土著社区遗传资源做出了规定，确定了在传统知识进行知识产权申请时的来源披露制度，这将为传统知识文献化和数据库建设打下制度基础。但是，由于有关遗传资源进行商业化运作的专利申请时的来源披露制度和合法证明制度尚未确立，东盟各国有关传统知识文献化及数据库建设也尚未形成规模。目前，老挝的传统知识文献化工作进行得较好，其知识产权制度的落实为传统知识文献数据库制度的推行创造了有利条件。老挝于1976年成立传统医学研究中心（Traditional Medicine Research Center，简称TMRC）②邓伟生、陈玉文、袁红梅：《国外传统医药知识保护实践及对我国的启示》，《医药导报》2008年第11期，第1421页。，这一专门机构将老挝国内传统医药知识进行文献化处理并归入数据库中，同时，该机构充分运用所建立起的数据库向国内外制药公司提出恰当的补偿要求③蓝寿荣、谢英姿：《若干国家传统医药知识保护的实践及其启示》，《中国软科学》2005年第7期，第90～99页。。

综上所述，从国家能力而言，丰富的遗传资源储量、遗传资源保护的政治整合力、强大的国家经济实力等成为当前遗传资源保护的合作基础；遗传资源相关的国内制度彰显了保护遗传资源的意念，并规定了保护的手段。因此，中国与东盟国家在国家能力方面奠定了遗传资源文献方面合作的可靠基础。

（二）国家意愿对遗传资源保护合作的影响

国家意愿对于是否促进遗传资源保护的合作来说是重要的干扰变量。“一带一路”倡议中明确提出要加强生态文明建设、加强生物多样性保护方面的合作，“一带一路”倡议带来的投资溢出效应使得东盟国家愿意在共建“一带一路”大背景下进行遗传资源保护合作。根据中国国务院发展研究中心的估算，2016—2020年，“一带一路”沿线国家基础设施投资需求至少在10.6万亿美元以上。在此基础上，中国将加大对“一带一路”基础设施建设的资金支持，追加7800亿元④《“一带一路”峰会圆满落幕！中国取得八大成就，你将享受五大切身福利》，http：///2017-05-16/.html，2017年 5月 16日。。相关产业的发展不是独立的，是会相互渗透、相互影响的。遗传资源的发展广泛存在于医药、农业和环境保护等多种行业，与“一带一路”倡议下的重点发展领域是相呼应的。“一带一路”倡议下全方位、多领域的经济社会合作促进了中国与东盟国家的交流与合作，而遗传资源作为重要的国家战略资源，双方在保护遗传资源方面的合作意愿也应当成为题中之意。

文章来源：《植物遗传资源学报》 网址: http://www.zwyczyxbzz.cn/qikandaodu/2020/0919/369.html

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